Требования к участникам клиринга

Для Банка России и Федерального казначейства Правилами клиринга предусмотрены категории "А" и "К" соответственно.

Требования к Участникам клиринга категории "В":

Общие требования

действующий Договор об оказании клиринговых услуг
действующий договор о предоставлении интегрированного технологического сервиса с Техническим центром
являться участником СЭД ПАО Московская Биржа
выполнение требований НКЦ по предоставлению информации и отчетности, предусмотренных Правилами клиринга

Дополнительно для Кредитных организаций

действующая лицензия на осуществление банковских операций, выданная Банком России

Дополнительно для Некредитных организаций, осуществляющих лицензируемую деятельность на финансовом рынке

действующая лицензия на осуществление вида(ов) деятельности некредитных финансовых организаций, выданная Банком России
действующая лицензия на осуществление брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами (для Участников клиринга - Некредитных организаций, являющихся профессиональным участником рынка ценных бумаг)

Дополнительно для Некредитных организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность

сведения о деятельности такого лица должны быть внесены Банком России в государственный реестр микрофинансовых организаций

Дополнительно для Банков-нерезидентов

действующее специальное разрешение (лицензия или иное основание), выданное компетентным органом государства учреждения, на основании которого Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные личным законом Банка–нерезидента

Дополнительно для Некредитных организаций-Нерезидентов или Некредитных организаций, не осуществляющих лицензируемую деятельность на финансовом рынке или микрофинансовую деятельность

действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения , либо собственные средства (капитал) не менее, чем 1 000 000 000 (один миллиард) российских рублей

Требования к Участникам клиринга категории "Б"

помимо требований, установленных для Участников клиринга категории "В":

Общие требования

взнос в Гарантийный фонд соответствующего биржевого рынка в размере, установленном в соответствующей специальной части Правил клиринга
отсутствие фактов ухудшения финансового состояния и/или отсутствие информации, дающей основания считать возможными ухудшение финансового состояния Участника клиринга и/или неспособность Участника клиринга своевременно и в полном объеме исполнять свои обязательства по Сделкам с частичным обеспечением, Маржинальные требования и/или иные обязательства Участника клиринга, возникающие из Правил клиринга (для Участников клиринга, за исключением национальных (центральных) банков стран ЕврАзЭС/ЕАЭС)

Требования к финансовой устойчивости

отсутствие оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства
соблюдение обязательных нормативов и требований к минимальному размеру собственных средств (капитала), установленных Банком России / компетентным органом государства учреждения
отсутствие оснований для отзыва / аннулирования Банком России лицензии на осуществление банковских операций, отсутствие оснований для отзыва специального разрешения (лицензии или иного основания), выданного компетентным органом государства учреждения

Требования к Участникам клиринга категории "O"

помимо требований, установленных для Участников клиринга категорий "В" и "Б":

Общие требования

размер собственных средств (капитала) не менее 50 000 000 000 (пятидесяти миллиардов) рублей

размер собственных средств (капитала) не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей и

- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже ВВ+ по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Ba1" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо

- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА",

размер собственных средств (капитала) не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей при условии, что организация, имеющая право прямо или косвенно осуществлять контроль за деятельностью Участника клиринга, имеет:

- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА".

для Участника клиринга-резидента наличие лицензии Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте и/или лицензия на осуществление клиринговой деятельности.

Дополнительно для Участников клиринга, являющихся Некредитной организацией – Нерезидентом

действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения Участника клиринга

Дополнительные требования к Участникам клиринга

Резидентство Тип организации Категория организации Категория "В" Категория "Б" Категория "О" ФР, РД и РК ВР и ДМ ФР, РД и РК ВР и ДМ СР СПФИ ТР ФР, РД и РК ВР СР Резидент Кредитная Банк, НКО в случае отсутствия лицензии ПУРЦБ собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб. собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб. либо - собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB+, либо рейтинг Moody's не ниже Ba1, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-* Некредитная ПУРЦБ собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб. Некредитная УК допуск не предусмотрен Некредитная СО собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. и рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A- Некредитная НПФ допуск не предусмотрен Орган власти рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB+, либо рейтинг Moody's не ниже Ba1, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A- Корпорация собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб. либо предоставлена безотзывная безусловная гарантия от лица, соответствующего требованиям к уровню внешнего рейтинга: - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A- собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб. собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб. либо - собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-* собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб. либо - собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и - рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*

* Требование по рейтингу к Участнику клиринга либо к организации, имеющей право прямо или косвенно осуществлять контроль за деятельностью Участника клиринга

Присвоение и изменение категории Участника клиринга

Участник клиринга, не имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для получения допуска предоставляет Заявление о предоставлении допуска к клиринговому обслуживанию на соответствующем биржевом рынке, где указывает выбранную им категорию ("О", "Б", "В"). Участник клиринга, имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для изменения категории предоставляет Заявление об изменении категории. Заявление об изменении категории с "Б" на "В" исполняется НКЦ при соблюдении Участником клиринга следующих условий:

отсутствие Маржинального требования по всем Расчетным кодам
отсутствие непогашенной Задолженности по всем Расчетным кодам.

Изменение категории с "О" на "Б" или "В" осуществляется НКЦ при соблюдении указанных выше условий, а также при отсутствии неисполненных обязательств по Сделкам, заключенным Участниками торгов с указанием соответствующего Участника клиринга категории "О" в качестве клирингового брокера.

НКЦ вправе изменить категорию Участника клиринга с категории "В" на категорию "Б" без подачи заявления при выполнении Участником клиринга требований, установленных для Участников клиринга категории "Б".
НКЦ вправе не предоставлять допуск к клиринговому обслуживанию на одном или нескольких биржевых рынков Участникам клиринга категорий "О", "Б" и "В", в следующих случаях:

- в случае несоответствия требованию о наличии по балансу на последнюю отчетную дату положительного финансового результата текущего года либо в случае наличия непокрытого убытка по балансу на последнюю отчетную дату;

- в случае невыполнения требований к финансовой устойчивости;

- в случае наличия риска потери деловой репутации НКЦ в связи с осуществлением клирингового обслуживания Участника клиринга.

Уважаемые посетители сайта, чтобы отправить свое предложение или задать вопрос, используйте форму обратной связи.

Мы ценим Ваше мнение и обязательно рассмотрим Ваши вопросы и в случаях, когда это возможно, подтвердим получение Письма и предоставим письменный ответ.

В случае наличия обоснованных и существенных претензий, Биржа совместно с Экспертными Советами примет меры по разработке и реализации соответствующих изменений.

📎📎📎📎📎📎📎📎📎📎