Тема 1 МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ТЕХНИКО- КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ 1

1 Тема 1 МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ТЕХНИКО- КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ 1 1. ПОНЯТИЕ ДОКУМЕНТА Важнейшей функцией документов является оформление правоотношений между гражданами, государственными, общественными организациями, учреждениями и предприятиями, удостоверение юридических фактов, с которыми закон связывает возникновение, изменение и прекращение определенных прав и обязанностей. Слово «документ» в переводе с латинского означает - «образец, свидетельство, доказательство». В широком смысле слова документ-это «материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве»1. В Федеральном законе «Об информации, информатизации и защите информации» закреплено следующее определение документа. «Документ - это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать»2. Существуют и другие толкования данного понятия применительно к отдельным отраслям права. Так, в уголовном праве под документом понимают «надлежащим образом оформленный материальный носитель каких-либо сведений, предназначенный для удостоверения юридически значимого факта или события (информация, отображаемая на бумаге, фото-, кино-, аудио- или видеопленке, пластмассе, существующая в виде компьютерной записи или в иной воспринимаемой человеком материальной форме)»3. В уголовно-процессуальном праве к документам относят как письменные документы, так и графические схемы, фото-, кино-, аудиоматериалы и др. Причем они служат вещественными доказательствами по делу, если были объектами преступных действий, 1. БСЭ. М., Т. 8. С Об информации, информатизации и защите информации: Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. 24-ФЗ. 3 Комментарий к УК РФ / Под общ. ред. Ю. И. Скуратова, В. М. Лебедева. M., служили средством их подготовки, совершения или сокрытия преступных действий. Если же значение документа по делу определяется 1 Материал приводится по кн.: Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник / Под ред. В. Е. Ляпичева, Н. Н. Шведовой. - Волгоград: ВА МВД России, с (включая нумерацию страниц)

2 содержащимися в нем справочными или удостоверительными данными, он является доказательством. Из определения следует, что документ возникает целенаправленно, а не стихийно. Он может быть рукописным или машинописным, информация может быть запечатлена на бумаге или машинных носителях. Любой способ фиксации информации является одновременно документированием и служит сохранению и возможности передачи информации во времени и пространстве. «Документ» в узком смысле слова - письменный акт, предназначенный удостоверять факты и события, имеющие правовое значение, исходящий от учреждений, предприятий, организаций и отдельных граждан, надлежаще составленный с использованием знаков конкретной письменности и содержащий необходимые реквизиты. Именно письменные документы являются основными объектами технико-криминалистической экспертизы документов. В преступных целях документы используют как средство общественно опасного обмана, одной из форм которого является подлог документов. Объективная сторона такого рода преступлений состоит в изготовлении фальшивого документа, в нарушении подлинности официального документа, т. е. в искажении содержания фактов и сведений, порождающих определенные юридические последствия. В теории уголовного права различают два вида подлога документов: интеллектуальный и материальный (подделка). При интеллектуальном подлоге документ внешне ничем не отличается от подлинного, поскольку имеет все необходимые реквизиты, составлен и подписан правомочным должностным лицом, с помощью тех же средств и материалов письма, которые используются для оформления подлинных документов. Однако при составлении документа использовалась ложная информация. Факт интеллектуального подлога не может быть определен технико-криминалистическими методами. Обычно этот вид подлога устанавливают в процессе следственно-оперативных мероприятий. Сущность материального подлога, именуемого подделкой, заключается в том, что подлинность документа нарушается путем посягательства на форму документа: бланк, текст, подпись, оттиск печати (штампа). Различают два вида подделки: - полную, которая состоит в фальсификации всех реквизитов документа; - частичную, при которой вносятся изменения в содержание подлинного документа. В соответствии со словарем слово «подлинный» равнозначно слову «. настоящий, истинный»1. Данное значение применимо для официальных документов, которые составляются согласно определенным правовым актам, инструкциям и правилам. Общее для таких документов определение подлинности можно сформулировать, обратившись к изучению составных

3 взаимосвязанных элементов, совокупность которых определяет форму, содержание и источник происхождения документа. Этими элементами являются реквизиты документа. Несоблюдение соответствующих правил оформления документа зачастую приводит к утрате им юридической силы. В ГОСТ Р реквизит определяется как «обязательный элемент оформления документа». Перечень реквизитов для различных документов регламентируется ГОСТ Документы, выполненные на машинном носителе, кроме стандартных реквизитов должны иметь код лица, ответственного за их оформление. Каждый вид документа, в зависимости от назначения, места его в системе документооборота той или иной отрасли хозяйства, сферы государственного управления, имеет определенный комплекс реквизитов. Для признания документа подлинным недостаточно одной лишь оценки внешнего вида - необходимо установить и истинность его содержания. Проверка истинности содержащейся в документе информации зачастую представляет значительную сложность, поскольку требует сопоставления с другими документами, получения сведений от очевидцев, исполнителей, должностных лиц, поиска иных источников информации об обстоятельствах изготовления документа. Такая проверка осуществляется в сфере уголовного судопроизводства, где могут использоваться лишь достоверные фактические данные и сведения о фактах. Важная роль принадлежит криминалистическим средствам и методам исследования реквизитов документов как при оценке формы и содержания документа, так и при установлении источника происхождения. Каждый документ, чтобы он мог быть признан подлинным, должен иметь надлежащий источник происхождения - исходить от конкретного органа государственного управления или учреждения, предприятия, правомочного оформлять такие документы. На основании рассмотренных выше положений может быть сформулировано общее для всех видов письменных официальных 1. Ожегов С. И. Словарь русского языка. М., С документов определение понятия подлинности документа. Подлинность документа - правовая характеристика, отражающая истинность зафиксированных в нем сведений о событиях и фактах, имеющих юридическое значение, правильность оформления всех реквизитов (внешней формы) и надлежащий источник происхождения (оформления) документа. Следует отметить, что установление «подлинности», «поддельности» документа не входит в компетенцию эксперта-криминалиста. Согласно требованиям закона решение вопроса о подлинности документа относится к компетенции органов дознания, следователя, прокуратуры и суда. В связи с этим эксперт не должен в своих заключениях использовать термины, относящиеся к области права, например слово «поддельный», которое нередко используется при оформлении результатов исследований.

4 В компетенцию эксперта входит определение технической стороны устанавливаемого факта («содержание текста изменено путем дописки», «изображение оттиска печати получено с помощью электрофотографического аппарата»). 2. ПРЕДМЕТ, ОБЪЕКТЫ И ЗАДАЧИ ТЕХНИКО- КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ Документы - вещественные доказательства нередко являются носителями- признаков, которые недоступны для восприятия участникам уголовного процесса и требуют для их оценки специальных знаний. Основной процессуальной формой использования специальных знаний по уголовным делам, связанным с подделкой документов, служит судебная экспертиза. Цель применения специальных знаний в форме судебной экспертизы - установление фактических данных, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления. Согласно УПК задача эксперта состоит в том, чтобы предоставить в письменном виде содержание, исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу (ст. 80 УПК РФ). Следует отметить, что в специальной литературе наряду с выражением «технико-криминалистическая экспертиза документов» используются словосочетания: «судебно-техническая экспертиза документов» и «техникокриминалистическое исследование документов». Причем нередко эти выражения употребляются в качестве синонимов. 8 Это не всегда правильно. Допускается использование лишь выражения «судебно-техническая экспертиза документов» вместо «техникокриминалистическая экспертиза документов», и наоборот. Это обусловлено тем, что экспертиза - процессуальное действие, проводимое по заданию следователя или суда. Методической основой технико-криминалистической экспертизы документов служит технико-криминалистическое исследование документов (один из разделов криминалистики). Следует заметить, что исследование может проводиться экспертом и в непроцессуальной форме, например по поручению следователя до возбуждения уголовного дела. Большинство авторов в понятии предмета экспертизы выделяют исключительно процессуальную сторону - факты, фактические данные, обстоятельства дела, подлежащие установлению средствами экспертизы. Некоторые авторы ограничивают предмет экспертизы вопросами, которые решаются экспертами в процессе исследования. К предмету судебной экспертизы некоторые ученые относят решаемые ею задачи. Предмет судебной экспертизы по конкретному уголовному делу, несомненно, несет на себе ярко выраженный процессуальный отпечаток, поскольку органически связан с исследуемым вещественным

5 доказательством, определяется задачами следствия по выяснению обстоятельств дела, как правило, относящихся к предмету доказывания. Поэтому многие авторы в понятие предмета судебной экспертизы включают факты, обстоятельства, имеющие значение для установления в действиях обвиняемого состава преступления и разрешения других правовых вопросов. Такие определения отражают процессуальную сторону предмета экспертизы, одинаковую для всех видов и разновидностей судебной экспертизы, и не содержат отличительных признаков, особенностей системы специальных знаний, составляющих основу того или иного вида экспертизы. Судебная экспертиза может быть представлена в виде двух самостоятельных, но тесно взаимосвязанных форм: а) системы теоретических знаний; б) практической экспертной деятельности (познания). Предмет экспертизы, представленной в форме системы знаний, сходен с предметом научного познания. Для второй формы характерно наличие видового предмета судебной экспертизы и предмета конкретного экспертного исследования. Определение видового предмета судебной экспертизы должно раскрывать (включать) существенные, специфические признаки, по которым представилось бы возможным провести четкое разграни- 9 чение природы специальных знаний, реализуемых в уголовном судопроизводстве экспертами определенной специальности. Такими признаками видового предмета судебной экспертизы могут служить: - непосредственный объект исследований, т. е. определенные стороны, свойства исследуемых в данном виде экспертизы объектов; - определенные цели исследования свойств объектов; - специфика условий применения методов экспертизы. Различают три вида криминалистической экспертизы, связанных с исследованием документов: автороведческую, почерковедческую и техникокриминалистическую, но каждая из них, несмотря на общность родового объекта исследования (письменные документы), имеет специфические объекты непосредственного исследования. Так, эксперт-почерковед по рукописным записям в документе изучает почерк, в признаках которого отображаются свойства, навыки и привычки писавшего, в целях идентификации личности или розыска исполнителя записей. При проведении автороведческой экспертизы изучаются признаки письменной речи для установления автора рукописи. При производстве техникокриминалистической экспертизы документов исследуются свойства материалов письма, признаки способа выполнения реквизитов документа для решения вопросов о способе изготовления или подделки документа. И хотя в каждой из названных видов экспертиз носителем информации выступает

6 один и тот же объект, экспертное познание направлено на разные его свойства. Предмет технико-криминалистической экспертизы документов можно определить как изучение свойств документа с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения. С учетом этих моментов дается определение предмета техникокриминалистической экспертизы. При этом следует выделить две части: научную (условно именуемую «судебным документоведением») и практическую, основу которой составляет экспертно-познавательная деятельность. Предмет «судебного документоведения» (судебно-экспертной отрасли криминалистических знаний) составляют закономерности возникновения и изменения свойств материалов документов, сведения о технологии и средствах их изготовления, о способах и средствах подделки бланков, подписей, оттисков печатей и штампов, методические рекомендации по решению типовых экспертных задач. 10 Предметом судебной экспертизы как вида практической деятельности является информация, получаемая в результате исследования лицом, обладающим специальными познаниями, о представленном следователем или судом объекте, которая служит для установления фактов, имеющих доказательственное значение. Отсюда следует, что предмет технико-криминалистического экспертного исследования документа включает специальную информацию, содержащуюся в свойствах материалов и реквизитах документа и отражаемую в признаках, выявляемых и оцениваемых экспертом по методике, разработанной для решения определенного типа экспертных задач, обусловленных потребностями следственной и судебной практики. Предмет судебно-криминалистической экспертизы документов в процессуальном аспекте составляют факты, имеющие значение для уголовного дела, связанные с исполнением документов и изменением их содержания, выявлением невидимых записей, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке. Основные задачи, решаемые с помощью технико-криминалистической экспертизы документов, по своему характеру подразделяются на идентификационные и неидентификационные (диагностические и классификационные). К первой группе задач относятся: 1. Идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.). 2. Установление лиц, изготовивших документ.

7 3. Идентификация документа по его частям (или части). Ко второй группе: 1. Установление способа изготовления документа или его частей, при этом определяют: а) способ изготовления бланка или иной полиграфической продукции; б) использована ли для изготовления (составления) документа часть другого документа (с подписью или другими реквизитами); в) способ нанесения текста, подписей и т. д. 2. Установление факта изменения первоначального содержания: а) воздействием химических реактивов; б) удалением части текста с помощью подчистки; 11 в) допиской (допечаткой), переклейкой либо вклеиванием отдельных фрагментов. 3. Выявление слабовидимых или невидимых записей: а) обесцвеченных в результате воздействия химического реактива; б) уничтоженных механическим путем; в) залитых, зачеркнутых; г) неокрашенных вдавленных; д) отобразившихся на копировальной бумаге; е) сожженных или подвергшихся действию высоких температур и т. д. 4. Установление времени (абсолютного или относительного) изготовления документа и его частей. 5. Установление природы вещества: а) травящих или смывающих; б) красящих; в) клеящих (органического или неорганического происхождения). 6. Установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.) 7. Установление общности происхождения документов (по месту и условиям хранения). Из названия рассматриваемого вида экспертизы следует, что основную массу ее объектов составляют документы. К ним относятся: ведомости, накладные, удостоверения личности, чеки, деньги и т. д. Среди объектов, направляемых на данный вид экспертизы, изредка встречаются и предметы, носящие недокументальный характер: машины или печатающие устройства, печати и штампы, применяемые для изготовления документов. Установление связи между этими объектами и исследуемым документом имеет иногда решающее значение для расследования. Кроме того, методики, разработанные для техникокриминалистического исследования документов, могут быть эффективными и в других случаях и привести к позитивным результатам. Например, в ЭКО УВД Волгоградской области поступили на исследование солдатский ремень, изъятый на месте кражи, и сданный в

8 комиссионный магазин видеомагнитофон. Требовалось установить, каково содержание текста, образованного слаборазличаемыми штрихами, имевшимися на указанных выше предметах. Задача состояла в усилении контраста между фоном объектов и вдавленными штрихами. Для ее решения в распоряжении эксперта имелись соответствующие методики и приборы. Применив их, экс- 12 перту удалось прочитать фамилию владельца ремня (как оказалось в дальнейшем - похитителя автомобиля) и выявить отдельные цифры на видеомагнитофоне. С определением предмета экспертизы связано и отграничение одного ее вида от другого. Наиболее близкими к технико-криминалистической экспертизе документов являются почерковедческая, трасологическая и химическая. Разграничение между ними проводится по непосредственному объекту исследования. Так, у почерковедческой экспертизы и техникокриминалистической экспертизы документов общий носитель объектов исследования, и в то же время объекты непосредственного исследования различаются. К объектам непосредственного исследования техникокриминалистической экспертизы документов относятся: - материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста, типографская краска), клеящие вещества; - содержание документа, включающее текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции, знаки; - следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документы. К ним относятся печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д. Таким образом, в технико-криминалистической экспертизе документов объекты непосредственного исследования - это материалы письма и признаки, отразившиеся в штрихах с помощью пишущих приборов и других предметов, а в почерковедческой - письмо и почерк. Различие указанных объектов обусловливает неоднородность задач и методов исследования. Общность предмета-носителя объектов исследования предопределяет наличие ряда пограничных вопросов, разрешаемых с помощью обоих видов экспертизы или поочередным их применением. Например, установление способа выполнения подписи - задача, относимая к технико-криминалистическому исследованию документов, но в действительности являющаяся пограничной между двумя указанными видами экспертиз. При ее решении используются познания в области почерковедения и технического исследования документов. Вывод делается на основании совокупности признаков, выявленных теми и другими методами исследования. 13

9 3. МЕТОДЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ Разнообразие задач, решаемых в процессе производства криминалистической экспертизы документов, объективно требует применения комплекса методов исследования. Эти методы можно разделить на следующие группы: 1. Всеобщий диалектико-материалистический метод познания. 2. Общие (общепознавательные) методы: наблюдение, измерение, описание, эксперимент, моделирование, методы традиционной формальной логики и т. п. 3. Частные инструментальные и вспомогательно-технические методы. 4. Специальные методы. Применение этих методов должно удовлетворять следующим требованиям производства ТКЭД: - не должны вызывать порчи и существенных изменений документа; - быть научно обоснованными и апробированными; - результаты исследования должны быть понятны, убедительны и наглядны как для эксперта, так и для всех участников уголовного процесса. Общие (общепознавательные) методы Наблюдение при исследовании документов осуществляется невооруженным глазом и с помощью оптических приборов. Кроме видимой зоны, наблюдение может вестись и в зонах невидимого спектра с использованием приборов, расширяющих возможности зрения. К измерению в ТКЭД прибегают в процессе решения задач, например, при диагностических и идентификационных исследованиях текстов или бланков документов измеряют параметры знаков в машинописных типографских текстах, величины интервалов между знаками и строками. Измерения при этом осуществляются с помощью линейки, штангенциркуля, измерительной лупы, микроскопа с окуляром-микрометром. Проводя необходимые измерения, следует руководствоваться Законом РФ «Об обеспечении единства измерений» от 27 апреля 1993 г Согласно статье 13 «государственный метрологический контроль и надзор, осуществляемые с целью проверки соблюдения метрологических правил и норм, распространяются на измерения, проводимые по поручению орга- 14 нов суда, прокуратуры, арбитражного суда, государственных органов управления Российской Федерации». В соответствии со статьей 6 указанного выше Закона в Российской Федерации используются единицы величин Международной системы единиц, принятой Генеральной конференцией по

10 мерам и весам, рекомендованные Международной организацией законодательной метрологии. Эксперимент - метод изучения, заключающийся в воздействии на объект искусственно созданными условиями, которые способствуют проявлению и фиксации соответствующих его свойств, необходимых для решения задач ТКЭД. Сравнение в ТКЭД заключается в использовании способов сопоставления, совмещения, наложения результатов, полученных при исследовании нескольких объектов. Моделирование применяется при изготовлении, например, рельефных копий оттисков удостоверительных форм, полученных при влажным копировании на пленку ПВХ. Оптимальной моделью документа, содержащей полную информацию о форме и структуре поверхности, является его голографическая модель. Реконструкция применяется при решении таких задач ТКЭД, как установление по оттискам вида и способа изготовления печатной формы, печати, штампа, установление содержания угасших, залитых, зачеркнутых текстов, целого по частям. Частные инструментальные и вспомогательно-технические методы По сущности лежащих в их основе явлений и принципов частные методы могут быть разделены на следующие основные классы: - физические; - физико-химические; - химические. Условность такого деления заключается в том, что явления, лежащие в основе методов, не всегда можно однозначно отнести к одной из названных групп. К первой группе относятся: микроскопия, люминесцентный анализ, исследования с помощью электронно-оптических преобразователей и телевизионной техники, спектральный анализ, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод и др. Ко второй группе - методы судебно-исследовательской фотографии, тонкослойная хроматография, диффузно-копировальный метод, съемка в токах высокой частоты и т. д. 15 В третью группу входят методы, основанные на использовании качественных и количественных химических реакций. Физические методы Визуальный осмотр с использованием различных условий освещения и наблюдения - один из первоначальных приемов и методов исследования документов. Так, для выявления признаков подчистки (разволокнение бумаги) и воздействия жидким препаратом (покоробленность бумаги), изучения трасс, оставленных пишущим прибором, установления признаков

11 замены фотокарточки при исследованиях рельефных оттисков штампов используют косонаправленный свет. Для повышения эффективности визуального осмотра изучение документа целесообразно проводить в затемненном помещении. В целях обнаружения участков документа, подвергшихся изменению путем подчистки, исследования водяных знаков, изучения структуры бумаги, прочтения замазанных или зачеркнутых текстов, а также текстов на копировальной бумаге прибегают к визуальному осмотру объекта в проходящем свете. Методы микроскопического исследования позволяют увеличить исследуемые объекты или их детали от двух до тысячи и более раз. Световая микроскопия применяется при решении следующих задач ТКЭД: - исследование письменных знаков в целом и отдельных элементов в целях выявления их конструктивных особенностей; - изучение трасс от пишущего прибора или печатной формы; - исследование особенностей распределения красящего вещества в штрихах; - обнаружение признаков подчистки, дописки, воздействия химических веществ; - изучение характера взаимодействия материалов письма в точке пересечения штрихов для установления последовательности их выполнения; - исследование особенностей взаимодействия красящего вещества и бумаги (глубины проникновения в толщу листа, адсорбции красящего вещества волокнами); - выявление залитых и зачеркнутых текстов, а также текстов, образованных рельефными неокрашенными штрихами; - исследование бумаги документов в целях изучения ее поверхности, композиции по волокну; 16 - наблюдение химических реакций при изучении материала штрихов; - сравнительное исследование реквизитов документов; - исследование люминесцентных свойств материалов документов. Данные задачи решаются микроскопическим исследованием в зоне видимого спектра, а также в инфракрасной и ультрафиолетовой зонах. Поэтому микроскопы подразделяются на ультрафиолетовые, инфракрасные, люминесцентные, поляризационные и т. д. Для работы в зоне видимого спектра наибольшее распространение в ТКЭД получили микроскопы бинокулярные стереоскопические типа МБС. Электронная микроскопия позволяет добиваться увеличения более 2000х и обладает более высокой по сравнению со световой микроскопией разрешающей способностью. Изучение материалов документов осуществляется по двум направлениям: путем бомбардировки потоком электронов непосредственно самого объекта или его отпечатка (реплики).

12 Эти методы получили название, соответственно, растровой и отражательной микроскопии (метод реплик). В ТКЭД электронная микроскопия применяется для дифференциации по морфологическим признакам и качественному элементному составу бумаг, красок, обнаружения и установления состава микровключений. Исследование в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах основано на явлении избирательного поглощения и отражения веществом электромагнитного излучения в этих диапазонах спектра. Нередко в видимой области различие спектральных свойств объектов, например штрихов текста и бумаги, незначительно, и поэтому их контраст на фоне подложки ничтожно мал. В то же время в невидимых зонах спектра контраст, обусловленный существующими между этими материалами документа различиями в поглощении или отражении инфракрасных или ультрафиолетовых лучей, может оказаться более значительным. В результате этого удается выявить и зафиксировать невидимый при обычном свете текст на фоне подложки либо дифференцировать близкие по цвету штрихи, но имеющие различный состав. Для фотографической фиксации изучаемых объектов применяются соответствующие источники света, фильтры и фотоматериалы. Следует заметить, что изображения, полученные в ультрафиолетовой и инфракрасной зоне, можно наблюдать и визуально с помощью электронных преобразователей, и фотографировать на 17 чувствительные к видимой зоне фотоматериалы, либо с помощью современных видеокамер. Практика технико-криминалистического исследования документов свидетельствует о том, что наиболее эффективной зоной является инфракрасная часть спектра в интервале длин волн нм. Именно в этой зоне удается дифференцировать материалы письма, прозрачные для инфракрасных лучей (ИКЛ) (чернила авторучек, цветная тушь, фломастеры и т. д.) и поглощающие эти лучи (черная тушь, графитный карандаш, черное красящее вещество копировальной бумаги и машинописной ленты и т. п.). Благодаря этому удается выявить залитые и зачеркнутые тексты, а также установить дописку; выявить следы предварительной подготовки при технической подделке подписей. Люминесцентный анализ применяют в ТКЭД для исследования невидимых и слабовидимых текстов, выявления дописок и следов воздействия химических препаратов, установления последовательности выполнения реквизитов документов и способа нанесения оттисков печатей (штампов). В основе метода лежит способность атомов веществ испускать кванты света при переходе их из возбужденного состояния в стационарное. Отметим, что бумага и материалы письма люминесцируют в видимой, дальней красной и ближней инфракрасной зонах.

13 Возбуждение люминесценции осуществляется ультрафиолетовыми, фиолетовыми, синими и зелеными лучами. Регистрация люминесценции производится визуальным и фотографическим путем, а также путем использования электроннооптических -преобразователей и телевизионной техники. При фотографировании люминесценции применяются фотоматериалы, чувствительные к цвету люминесценции. Фотографирование осуществляют в затемненном помещении. В целях увеличения выхода люминесценции в качестве осветителя используют также лазерное излучение, характеризующееся высокой степенью монохроматичности. Кроме того, эффективным приемом повышения контрастности, например, люминесцирующих штрихов является исследование документов при низких температурах. Методы спектрального анализа применяют для установления элементного, молекулярного, фазового состава материалов документов. Основной характеристикой исследуемого вещества служит спектральная кривая, представляющая собой график зависимости светопоглощения и светоиспускания вещества от длины волны излучения. 18 Эмиссионный спектральный анализ используют для определения элементного состава красящих веществ, клея, бумаги. При получении спектра анализируемое вещество переводится в парообразное состояние или нагревается до ООО С. Каждый из входящих в его состав химических элементов испускает лучи с характерной длиной волны. Полученный спектр сравнивают с эталонными спектрами и по результатам сравнения судят о качественном и количественном составе анализируемого материала документа. Данный метод позволяет дифференцировать образцы бумаги, близкие по составу, но выпущенные различными заводамиизготовителями, и следовательно, имеющими характерные примеси. Рентгеновский анализ основан на способности рентгеновских лучей проходить через объекты, непрозрачные для лучей видимого света, и, преломляясь при этом, испытывать полное внутреннее отражение и проявлять дифракционный эффект. Используют как рентгеноструктурный, так и рентгеноспектральный анализ. С помощью первого устанавливают фазовый состав пигмента в художественных красках, дифференцируют их по количественному содержанию пигмента. Определяют вид, а в сочетании с другими методами - марку краски, вид бумаги, дифференцируют образцы различных производственных партий, устанавливают единство источника происхождения стержней карандашей. Рентгеноспектральный анализ заключается в регистрации рентгеновского излучения элементов, входящих в состав исследуемого объекта (краски, бумаги, материалов штрихов, посторонних включений). Разработаны приборы, позволяющие проводить спектральный анализ непосредственно в штрихах.

14 Радиоактивационный анализ дает возможность дифференцировать цветные карандаши и краски по составу. В процессе облучения исследуемого объекта нейтронами элементы, входящие в его состав, становятся радиоактивными и могут быть зафиксированы с помощью спектрометрических измерений. Ультрафиолетовая, видимая и инфракрасная спектроскопия относится к методам молекулярного анализа, основанного на свойствах анализируемых веществ избирательно отражать, поглощать и пропускать электромагнитные волны определенной длины, в данном случае ультрафиолетовые лучи (УФЛ), ИКЛ и видимый свет. Спектрофотометрические исследования в указанных областях применяют для анализа материалов письма и клеев. При этом исследование в ультрафиолетовой и видимой области используют 19 для определения типа красителей и бесцветных компонентов, входящих в состав этих веществ. ИК-спектроскопию применяют для исследования бесцветных компонентов паст шариковых ручек, штемпельных красок, карандашей, электрографических тонеров, копировальных бумаг и других материалов. Для снятия спектров обычно используют вытяжки (растворы) материалов письма. Но в настоящее время разработаны приборы, позволяющие проводить спектральный анализ материалов письма непосредственно в штрихах. Записанный с помощью прибора спектр поглощения любого химически чистого соединения имеет свой индивидуальный вид. При этом каждой функциональной группе, входящей в состав молекулы, соответствует определенная полоса поглощения. Эти полосы в виде вершин с пологими склонами называют характеристическими. Они имеют свои параметры: положение вершины, высоту волны (вершины). Следует, однако, отметить, что положение полос поглощения одних и тех же функциональных групп в спектрах разных молекул не совпадают. При установлении конкретного химического вещества, например, входящего в состав чернил, сравнивают спектр анализируемого соединения со спектрами химических веществ, имеющимися в специальных атласах, при этом основное внимание обращают на параметры полос поглощения. Особое значение при проведении сравнительного исследования имеет сохранение одинаковых условий анализа сравниваемых веществ. Наряду со спектрами поглощения в экспертной практике используют и спектры отражения, причем чаще всего при сравнительном исследовании штрихов чернил, паст шариковых ручек, полиграфических и художественных красок. Метод влажного копирования применяют для установления содержания залитых и зачеркнутых текстов, дифференциации материалов письма, в целях выявления дописок, а также определения относительной

15 последовательности нанесения пересекающихся штрихов. Решение первых двух задач основано на способности материалов письма в зависимости от их состава по-разному копироваться на полихлорвиниловую пленку или фотобумагу, увлажненные органическими растворителями или водой соответственно. Условия копирования (продолжительность контакта адсорбента с документом, сила нажима) определяются характером решаемой задачи и растворимостью вещества штрихов. Их подбирают экспе- 20 риментально путем изучения участков штрихов, смежных с исследуемыми. Поскольку увлажнение и копирование может привести к серьезным повреждениям документа, рассматриваемый метод целесообразно использовать после того, как были исчерпаны возможности других менее разрушительных методов. Адсорбционно-люминесцентный метод (АЛМ) используется подобно влажному копированию для решения задач, связанных с установлением содержания залитых и зачеркнутых текстов, а также выявления хронологической последовательности выполнения реквизитов в документе, например подписи и оттиска печати. Но АЛМ в отличие от влажного копирования может оказаться эффективным в ситуации, когда материал выявляемых штрихов и пятна имеют одинаковый цвет и копировальные свойства, но различаются по составу. Положительный эффект достигается благодаря тому, что в адсорбированном состоянии на пленке или фотобумаге многие красящие вещества изменяют свои люминесцентные свойства. Методика применения АЛМ включает две стадии. На первой осуществляется копирование пересекающихся штрихов или залитых текстов на пленку (фотобумагу), смоченную предварительно подобранным растворителем, а на второй - исследование люминесцентных свойств откопированных штрихов в дальней красной зоне или путем освещения УФ-лучами. Физико-химические методы Методы судебно-исследовательской фотографии, применяемые при технико-криминалистическом исследовании документов, подразделяют на несколько основных видов: макро- и микросъемка, усиление контраста, фотографирование в невидимой зоне спектра, фотографирование картины люминесценции. Эти методы, особенность их применения в экспертной практике, сведения о фотоматериалах и фотоаппаратуре описаны в специальной литературе. Принято различать два подвида фотографического увеличения: макросъемку и микросъемку. При макросъемке фотографирование с увеличением осуществляется без применения микроскопа. Под микрофотографией понимается фотосъемка документов или их фрагментов с непосредственным увеличением с помощью микроскопа, соединенного с фотокамерой. С помощью макрофотографирования фиксируют особенности строения штрихов, протекания химических реакций, получают увеличенное

16 изображение реквизитов документов для сравнительного исследования и т. д. Микрофо- 21 тографирование позволяет фиксировать и изучать микроструктуру штрихов, частные признаки объектов, признаки подчистки и т. п. Применяемые при технико-криминалистическом исследовании методы усиления контраста подразделяют на три подвида: усиление контраста в процессе съемки, в процессе проявления и уже готового фотоизображения. Усиление контраста в процессе съемки документа или его отдельных фрагментов достигается использованием светофильтров контрастных фотоматериалов, а также выбором источника света и установлением оптимальной экспозиции. Усиление контраста в процессе проявления достигается, прежде всего, использованием свежеприготовленных проявителей. Кроме того, для каждого фотоматериала необходимо подобрать оптимальный температурный режим и продолжительность проявления. Усиление контраста готового фотоизображения осуществляют различными приемами, например контратипированием с помощью обращаемой пленки, увеличением оптической плотности фотоизображения за счет наслоения на него кристаллов серебра и иных материалов. Методы фотографирования в невидимой зоне спектра подразделяют на четыре подвида: фотографирование в ИК-, УФ-лучах, рентгеновских и у- лучах. Фотосъемка в ИК-лучах ( нм) и УФ-лучах ( нм), как говорилось ранее, основана на специфической особенности их поглощения и отражения различными материалами документа по сравнению с лучами видимой зоны спектра, что позволяет получать изображение деталей, невидимых невооруженным глазом. При съемке в отраженных УФ-лучах источником освещения обычно служат ртутно-кварцевые лампы, которые снабжаются светофильтрами типа УФС. Для исследования документов в УФ-зоне пригодны практически все негативные материалы. Однако для получения высококонтрастных изображений рекомендуется применять несенсибилизированные фотоматериалы. Для съемки в коротковолновых лучах используют специальные фотоматериалы. Для выделения ИК-лучей применяют светофильтры ИКС-1, -2, -3, либо КС-17, -18, -19, пропускающие и лучи дальней красной зоны. Результаты исследования фиксируют на инфрахроматические материалы. Фотографирование люминесценции осуществляют на фотоматериалы, чувствительные к лучам люминесценции, через свето- 22 фильтры, пропускающие эти лучи, но поглощающие лучи, вызывающие люминесценцию.

17 Помимо названных выше методов исследовательской фотографии, в экспертно-криминалистических подразделениях иногда применяют фотосъемку в мягких рентгеновских лучах и у-лучах. Фотографирование в рентгеновских лучах используют для исследования сожженных документов, установления дописок, допечаток, дифференциации материалов письма. Положительный результат достигается в том случае, если в составе одних материалов письма содержатся элементы с атомной массой больше 24, а в других -элементы с меньшей атомной массой. При этом элементы с относительно высокой атомной массой ослабляют рентгеновское излучение, что фиксируется на фотоматериале. Съемка в у-лучах основана на их избирательной проникающей способности через различные материалы документов. В качестве источников этих лучей используют искусственные радиоактивные изотопы; кобальт - 60, кальций - 46 и др. Фотосъемку в отраженных у-лучах применяют для выявления слабовидимых текстов, водяных знаков, установления возраста документа. Диффузно-копировальный метод (ДКМ) основан на способности органических веществ, входящих в состав материалов письма, вызывать изменение сенсибилизационных свойств (спектральной чувствительности) эмульсионного слоя фотоматериалов или его вуалеобразующей способности. Метод показал высокую эффективность при выявлении слабовидимых и залитых текстов. Он может быть использован и при установлении хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов. Разработано несколько модификаций метода. Техника «традиционного» ДКМ состоит в следующем. На первой стадии увлажненный несенсибилизированный фотоматериал (фотобумагу или фототехническую пленку) при неактиничном освещении тщательно прижимают к исследуемому участку документа, на котором расположен, например, слаборазличимый оттиск штампа, в результате чего частицы красящего вещества проникают в фотоэмульсионный слой. Продолжительность контакта определяется состоянием документа и составляет от нескольких секунд до нескольких минут. Следует заметить, что по мере увеличения продолжительности контакта возрастает вероятность слипания фотоматериала с изучаемым объектом, а следовательно, и его порчи. На второй стадии фотоматериал с откопированными на нем частицами красителя помещают в проявитель и осуществляют за- 23 светку фильтрованными оранжевыми, красными лучами либо лучами дневного света. В результате этого на светлом фоне появляются темные контрастные штрихи или на темном фоне образуется светлое изображение штрихов. В дальнейшем осуществляется обычная обработка полученного изображения в фиксаже.

18 Одна из новых модификаций ДКМ исключает контакт увлажненного фотоматериала с документом на первой стадии. На этом этапе копирование штрихов выявляемого текста осуществляется на светлую дактилопленку при дневном свете, обладающую хорошими адсорбционными свойствами. Затем пленку с откопированными частицами красителя накладывают на увлажненный фотоматериал при неактиничном свете и энергично прижимают на секунд. В следствие этого частицы красителя с дактилопленки переходят в эмульсионный слой. В дальнейшем обработка фотоматериала осуществляется по схеме, описанной выше. Достоинство этой модификации состоит в том, что исключается контакт исследуемого документа с увлажненным фотоматериалом. Кроме того, расширены границы возможностей «традиционной» методики, так как удается выявлять тексты, написанные пастой для шариковых ручек, зачеркнутые одноцветными чернилами. Причем выявляемые тексты фиксируются на фотобумаге сразу в прямом изображении. В то же время при выявлении текстов, залитых толстым слоем черной туши, более эффективным оказывается «традиционная» модификация ДКМ. Одну из модификаций метода, так называемый «сухой» ДКМ, рекомендуется применять прежде всего при установлении последовательности выполнения пересекающихся штрихов, нанесенных пастой для шариковых ручек. При этом на участок пересечения накладывают сухой лист фотобумаги, обращенный эмульсионным слоем к штрихам. Во избежание относительного сдвига фотобумагу тщательно прижимают к документу. Затем подложку энергично в течение секунд натирают шерстяной тканью или войлоком. В результате этого частицы материалов письма проникают в эмульсионный слой. В дальнейшем осуществляют обработку фотоматериала по ранее описанной схеме. Хроматографические методы основаны на особенности распределения химических соединений в слое сорбента в зависимости от их природы. В технико-криминалистическом исследовании документов находят применение главным образом тонкослойная хроматография (ТСХ), бумажная хроматография и электрофорез на бумаге. Сущность ТСХ состоит в том, что под действием специально подобранных растворителей происходит распределение по разным зонам сорбента 24 (неподвижная фаза) компонентов, входящих в состав материалов письма. При хроматографировании исследуемая проба наносится на «линию старта» слоя сорбента. Край листа с сорбентом погружается в растворитель. В результате действия капиллярных сил растворитель поднимается по слою сорбента и разделяет пробу (смесь). При этом в зависимости от природы веществ, входящих в состав пробы, они распределяются на различном расстоянии от «линии старта». ТСХ на качественном уровне позволяет дифференцировать одноцветные красители разных классов, групп внутри классов, вплоть до установления конкретной марки красителя. Бесцветные

19 компоненты могут быть выявлены путем изучения хроматограмм в ультрафиолетовых лучах и с помощью соответствующих реагентов. С использованием ТСХ выявляется также наличие в материалах письма примесей технологического характера и случайных загрязнений. Возможности ТСХ значительно расширяются за счет применения его в комплексе с отражательной спектрофотометрией. Такое исследование позволяет выявлять различия в количественном и качественном соотношении компонентов в красящих веществах конкретной марки, т. е. дифференцировать красящие вещества одной марки, но относящиеся к различным производственным партиям. Для исследования неокрашенных компонентов материалов письма ТСХ применяется в комплексе с качественными цветными реакциями. Бумажная хроматография применяется реже, но иногда позволяет достигнуть результатов при исследовании отдельных видов материалов письма. Электрофорез как разновидность жидкостной плоскостной хроматографии применяется для изучения красителей, входящих в состав водорастворимых материалов письма. Исследование красителей при этом основано на передвижении их ионов под действием внешнего электрического тока. В экспертной практике применяется электрофорез с использованием в качестве поддерживающей среды хроматографической бумаги. Различная подвижность веществ, входящих в состав материалов письма, дает возможность их разделить, а затем проанализировать другими методами. Основное достоинство электрофореза заключается в возможности работать непосредственно со штрихами, не вызывая серьезных повреждений документа. Однако по информативности он уступает ТСХ. 25 Химические методы Химические методы применяются для анализа изучаемого вещества. В криминалистической экспертизе документов этот вид анализа используют для установления качественного или количественного состава материалов письма, клея, художественных и электрографических красок, химических препаратов, примененных соответственно для изготовления или изменения документа. В основе химического метода лежит реакция, возникающая между пробой исследуемого вещества, например чернил, и раствором специального реактива. Так, изменение окраски раствора свидетельствует о наличии в составе, например, чернил одного или нескольких определенных компонентов. По результатам химического анализа делают вывод о совпадении или различии состава материалов письма, их групповой принадлежности, а в определенной ситуации может быть установлен факт использования материалов письма из конкретной емкости. Методы, применяемые при исследовании реквизитов и предметов, используемых при оформлении документов, можно условно назвать криминалистическими. А те, которые относятся к изучению материалов, -

20 материаловедческими методами исследования. Только применение комплекса методов указанных групп позволяет решать сложные экспертные задачи. Эксперты-криминалисты, специализирующиеся на исследовании документов, должны в совершенстве владеть криминалистическими методами и быть достаточно хорошо информированными о возможностях материаловедческих экспертиз, хотя их производство относится к компетенции специалистов, владеющих инструментальными методами исследования, с базовым образованием в области химии и физики. Нами кратко охарактеризованы возможности большинства методов, используемых при решении задач криминалистической экспертизы документов. Следует отметить, что по мере развития техники идет совершенствование существующих методов исследования объектов и разработка новых. Поступившие в криминалистическое подразделение на исследование документы, как правило, являются доказательствами и несут на себе непосредственную информацию о происшедшем событии или о личности. Экспертами должны строго соблюдаться криминалистические правила обращения с документами: а) документы при транспортировке должны быть упакованы, чтобы исключить возможность повреждения, уничтожения; 26 б) при исследовании на документах нельзя делать какие-либо записи и пометки, проколы и допускать повреждение; в) при исследовании ветхих и разорванных документов нельзя их подклеивать, следует помещать их между двумя стеклами; г) при исследовании сожженных документов необходимо учитывать их повышенную хрупкость, следует подвергать их обработке скрепляющими составами и хранить между двумя стеклами. В необходимых случаях, если документ при исследовании подвергается каким-либо изменениям, эксперт обязательно должен указать это в исследовательской части заключения. Литература: 1. Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов / Под ред. В. А. Снеткова. М., Основные задачи технико-криминалистической экспертизы документов. Организация экспертных исследований / Под ред. В. А. Снеткова. М., Россинская Е. Р. Комментарий к Федеральному закону «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ». М., Сосенушкина М. М. Основы ТКЭД. М., 1996.